Начало: 28.11.2016

До: 28.11.2016

Семинар «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом»

Рубрика: Право

Описание

Торгово-промышленная палата Республики Башкортостан  в соответствии с соглашением о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга, учрежденным Федеральной службой по финансовому мониторингу  28.11.2016. проводит целевой инструктаж 

«Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом».

Цель обучения:  разъяснение требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии  легализации (отмыванию) доходов, полученных  преступным  путем, и финансированию терроризма", получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Целевой  инструктаж проводят специалисты, имеющие значительный опыт в области ПОД/ФТ.

По  окончании обучения:

·       выдается свидетельство установленного образца;

·       предоставляется комплект нормативно-справочных документов;

·      данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Стоимость обучения 1 слушателя 4400 (Четыре тысячи четыреста) рублей (в т.ч. НДС 18%), включая кофе-брейк. Для членов Торгово-промышленной палаты Республики Башкортостан и каждому второму участнику от одной организации - скидка 10 %.

Место проведения обучения: г.Уфа, ул. К.Маркса,3, малый конференц-зал. Время с 13.00 до 19.00.

Заявку на участие в семинаре можно направить в ТПП РБ по e-mail:   cdpo-tpprb@mail.ru Этот адрес электронной почты защищен от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.  или по тел./факсу (347) 276-22-67, +7(927) 30 50 588,. Информация об установлении партнерских отношений с АНО «МУМЦФМ» размещена на сайте www.mumcfm.ru.

В соответствии с указанным Положением и требованиями Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ обязательную подготовку и обучение  в целях ПОД/ФТ должны проходить сотрудники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

кредитные организации;

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;

организации федеральной почтовой связи;

ломбарды;

организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

операторы по приему платежей;

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

микрофинансовые организации;

общества взаимного страхования;

негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами.

адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,

в случаях, когда они готовят  или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

сделки с недвижимым имуществом;

управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

привлечение денежных средств  для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В  состав организаций, подпадающих под требования Федерального закона №115-ФЗ (изменения в статье 5 №115-ФЗ вступили в силу с 30.07.2013),

включены

· страховые брокеры;

· сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

· общества взаимного страхования;

· негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

· операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;

· ИП,  являющиеся страховыми брокерами;

· ИП,  осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

·  ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

исключены

· религиозные организации, музеи и организации, использующие драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Периодичность обучения

·        руководителей и специалистов некредитных финансовых организаций устанавливается  Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"

В Перечень[1] включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате некредитной финансовой организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):

а) руководитель некредитной финансовой организации;

б) руководитель филиала некредитной финансовой организации;

в) заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

д) специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);

е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;

ж) контролер;

з) сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);

и) руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;

к) руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);

л) иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях.

Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Периодичность обучения

·        руководителей и специалистов иных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом устанавливается «Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ» (утверждено Приказом ФСФМ от 3 августа 2010г. №203)

     Однократное обучение в форме целевого инструктажа должны проходить:

·      специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (до начала осуществления указанных функций);

·      руководитель организации (филиала);

·      заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

·      главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

·      руководитель юридического подразделения либо юрист организации, при наличии должности в штате;

·      сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии.

Лица, назначенные на соответствующие должности, должны пройти целевой инструктаж в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей. 

      Указанные сотрудники организаций не реже 1 раза в 3 года должны проходить повышение уровня знаний (в форме участия в конференциях, семинарах, иных обучающих мероприятиях) в организациях, уполномоченных МУМЦФМ на проведение обучения по ПОД/ФТ.

      Иные сотрудники организации (филиала) проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

       Особое внимание организации обучения необходимо уделить в связи  с изменениями в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (от 28.06.2013 №134-ФЗ), существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в  области ПОД/ФТ.

Программа  целевого инструктажа

«Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом» 

Раздел  I. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

Тема 2. Правовое регулирование финансового мониторинга и надзор в сфере ПОД/ФТ.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Раздел  II. Организация и осуществление внутреннего контроля.

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю. 

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций.

Раздел III. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности).